為規范集團合規審查工作，切實防范合規風險，服務保障市城控集團高質量發展，集團風控合規部制定了《市城控集團合規審查工作管理辦法》（以下簡稱“辦法”）。

《辦法》共十九條，明確了合規相關概念及集團各部門合規審查職責，并從合規審查程序、合規審查事項、合規風險等級評定等層面詳細說明了合規審查工作的開展方式。

《辦法》建立了六大合規審查工作機制：一是合規風險識別評估預警機制，全面梳理經營管理活動中的合規風險，建立并定期更新合規風險數據庫，對風險發生的可能性、影響程度、潛在后果等進行分析，對典型性、普遍性或者可能產生嚴重后果的風險及時預警；二是違規問題整改和后評估機制，對于存在合規風險的事項，督促相關部門健全規章制度、優化業務流程，堵塞管理漏洞，消除合規風險，提升依法合規經營管理水平；三是合規風險備案和報告機制，發生合規風險，相關部門應當及時采取應對措施，并向風控合規部備案。對造成或者可能造成集團重大資產損失或者嚴重不良影響的，應當及時向集團黨委、市政府國資委、市政府報告；四是重大合規風險應對機制，發生重大合規風險事件，應當由風控合規部統籌協調，相關部門協同配合，及時采取措施妥善應對；五是違規行為追責問責機制，違規行為的問題和線索及時開展調查，按照有關規定嚴肅追究違規人員責任。對涉嫌違紀違法的，按照規定移交紀檢監察等部門或者單位處置；六是違規行為記錄制度，對所屬單位經營管理和員工履職中的違規問題，將違規行為性質、發生次數、危害程度等作為考核評價、職級評定等工作的重要依據。

《辦法》為集團合規審查工作提供了工作依據，同時也有利于規范集團經營管理行為和員工履職行為，最大限度減少訴訟案件，最大限度提升了集團防范合規風險能力。